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美检察官指控前SAC经理内幕交易获利276亿美元

发布时间:2021-01-20 07:34:51 阅读: 来源:彩涂板厂家

网易财经11月21日讯 美国检察官周二起诉SAC资本公司前雇员进行内幕交易,这些交易得到了对冲基金巨头史蒂芬科恩(Steven A. Cohen)本人的同意。在这起被称为“最有利可图”的内幕交易案中,检察官指控马修马托玛(Mathew Martoma)通过一名医生了解Elan Corp和惠氏公司老年痴呆症新药的内幕消息,帮助史蒂芬科恩的公司在2008年夏天避免损失,获得了2.76亿美元的利润。马修马托玛是最有影响力的对冲基金SAC资本公司第五个被指控从事内幕交易的雇员,包括刑事和民事诉讼在内。马修此前在SAC资本公司位于康涅狄格州斯坦福德的CR内部投资部门工作,2011年离职。

指控马修的刑事起诉书中没有提到史蒂芬科恩的名字,只是把他称为对冲基金的所有者,显然科恩和马修经常谈论对冲基金有关Elan Corp和惠氏公司的股票交易。法庭文件没有表明,科恩知道马修如何获得内幕消息。马修马托玛的律师查尔斯斯蒂尔曼表示,他的当事人是能力超群的投资组合经理,相信马修将被证明无罪。SAC资本公司发言人说,“科恩和SAC相信他们的做法恰当,并且将继续配合美国政府的调查。”

对马修的指控源于美国政府对2万亿美元对冲基金行业从事不正当交易进行的长期调查,这项调查已经证明50多人有罪,最著名的是前帆船集团创始人拉贾拉特南(Raj Rajaratnam)和前高盛集团董事拉雅古普塔(Rajat Gupta)。美国当局的指控涉及到为对冲基金行业最成功和最知名的交易员科恩效力的低级别交易员和分析师。今年夏天,美国证券交易委员会对科恩进行问询,作为内幕交易调查的一部分,目前尚不清楚美国证券交易委员会问询科恩的内容。

根据周二提交的法庭文件显示,马修在2008年7月向对冲基金所有人科恩推荐出售Elan Corp和惠氏公司的股份,此后两家公司宣布关于共同开发的老年痴呆症药物临床试验结果的不利消息。联邦检察官提起的刑事诉讼和美国证券交易委员会提起的民事诉讼指控,马修获从不具名的医生那里得了内幕消息,这位医生与检察官合作,同意缴纳186,781美元的非法所得。美国证券交易委员会起诉了美国密歇根大学神经病学教授西德尼吉尔曼(Sidney Gilman),吉尔曼担任过一家专家网络公司的顾问,对冲基金利用这样的网络公司洞察各个行业的内幕。

法庭文件显示,吉尔曼在电话中透露了老年痴呆症新药临床试验的详细信息,他当时担任药物临床试验安全委员会的主席。刑事起诉书称,吉尔曼与马修会面并且通电话,他在获得实验结果后迅速透露了新消息。吉尔曼了解到药物试验的负面结果后,CR内部交易部门的交易员迅速出清股票,建立看跌仓位,Elan公司股价在实验结果公布后下跌了约70%。起诉书称,SAC资本公司获得了2.76亿美元的利润,其中8100万美元来自卖空股票和其他期权,1.94亿美元来自提前出售股票避免的损失。

马修马托玛是SAC资本公司最新一位遭到内幕交易指控的交易员,据知情人士透露,马修是科恩在斯坦福大学商学院的校友,科恩长期以来成为检察官的调查目标,他去年在宣誓证词中说,内幕交易的管理规则非常模糊,确认重大非公开信息需要作出判断。SAC资本公司的两位前交易员诺亚弗里曼和唐纳德隆格伊去年在内幕交易指控中认罪,前分析师乔恩霍瓦特9月份承认犯有内幕交易罪,另一位SAC资本公司的前雇员乔纳森霍兰德去年与美国证券交易委员会就内幕交易达成了和解协议。据美国联邦调查局发言人称,马修马托玛周二上午在佛罗里达州的博卡拉顿被捕,缴纳500万美元保释金后被释放。

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